阳江市民营企业投诉中心运作规则
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阳江市民营企业投诉中心运作规则
广东省阳江市人民政府
批转市投资服务管理中心阳江市民营企业投诉中心运作规则的通知（阳府〔2003〕93号）
2003年8月1日
各县（市、区）人民政府，市府直属各单位：
市投资服务管理中心《阳江市民营企业投诉中心运作规则》业经市政府同意，现批转给你们，请遵照执行。
阳江市人民政府
二○○三年七月二十九日
阳江市民营企业投诉中心运作规则
第一章 总则
第一条 为了维护民营企业的合法权益，及时、公平、公正地处理民营企业的投诉，优化我市的投资环境，促进我市民营经济的发展，特制定本规则。
第二条 阳江市民营企业投诉中心是阳江市政府授权处理全市民营企业投诉的专门机构，履行民营企业投诉事项的调解、协调、处理、督查职能，宗旨是依照法律及政策办事、公平维权、化解矛盾、优化政务环境、促进发展。
第三条 本规则所称的投诉是指民营企业在设立、生产、
经营、变更、终止过程中，认为政府部门或具有行政职能的其他机构及其工作人员的行为侵犯了其合法权益，而向本中心反映、报告，请求解决的行为。
第四条 本规则所称的民营企业是指自然人出资兴办的企业；自然人出资控股51%及以上的企业；上述两类企业控股51%及以上的其它企业。具体包括：个体工商户，符合上述条件的独资企业、合伙企业、有限责任公司、股份有限公司。
第五条 民营企业投诉应当实事求是和依法办事。
第六条 对投诉案件的处理应当以事实为根据，遵照合法、合理、公平、公正、公开、高效的原则。
第七条 投诉中心应当采取适当的措施保护投诉人的商
业秘密和不愿公开的秘密。
第二章 投诉和受理
第八条 投诉人可通过约见、信函、电话、传真等方式
向本中心投诉。
第九条 投诉应当有投诉的事实、理由、有明确的投诉
对象，有具体的投诉请求，并提供相关的证据材料。
第十条 符合下列条件的投诉，应在收到投诉材料之日
起三个工作日内作出受理决定，并通知投诉人。
1、有明确的投诉对象和投诉请求；
2、有具体的投诉事实，并能提供证据材料；
3、投诉人属于本市民营企业，投诉对象属设在本市的行政部门、机构及其工作人员。
第十一条 属于下列情形之一的投诉，不予受理。
1、匿名投诉；
2、投诉人提供的证据材料不真实；
3、投诉事项进入行政复议或司法程序；
4、已由各级人民政府法制局或上一级行政主管部门依法受理的行政执法投诉。
不予受理的要书面告诉投诉人，并说明原因。
第二章 投诉案件的处理
第十二条 阳江市民营企业投诉中心采取调解、协调、督查、移送处理等办法处理投诉案件。
第十三条 调解和协调。
投诉事项一般以组织协调会议进行协调为主，可以调解的投诉事项组织调解会议进行调解。
1、三日前将调解、协调会议的时间、地点、调解、协调事项通知双方（或多方）当事人，提请当事人准备并提供相关的法律政策依据、事实证据。
2、主持会议居中调解、协调。
3、做好记录，并请当事人签名。
调解、协调会议一般在投诉中心举行，根据需要可以在现场举行或在其他地方举行，但一般不在被投诉单位举行。
第十四条 督查。
调解、协调无效，经审查被投诉人确有失当行为、存在损害投诉人合法权益的，投诉中心联合市委督查室、市政府督查室向被投诉人发出督查通知书，责令改正。
第十五条 处理。
被投诉人有下列行为之一的，投诉中心将案件移交纪检、监察直至司法机关：
1、经督查被投诉人仍未纠正损害投诉人合法权益的失当行为；
2、投诉案件涉及违纪、违法；
3、投诉案件涉嫌犯罪。
第十六条 投诉案件的调解、协调、督察工作时间一般不超过20个工作日。
第十七条 办理投诉事项的工作人员与投诉人、被投诉人或投诉事项有利害关系，可能影响处理的公正性的，当事人可以向投诉中心申请该工作人员回避。
第四章 附则
第十八条 办理投诉事项一律不收费。
第十九条 本规则由阳江市民营企业投诉中心解释。
市投资服务管理中心
二○○三年七月一日
关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
中国证券监督管理委员会
关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
证监会公告[2011]36号
现公布《关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2012年1月9日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月九日
关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
按照《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕6号，以下简称《公告》）的有关规定，现公布第三批获得授权的派出机构名单（见附件）。
自本决定施行之日起，住所地在内蒙古自治区、云南省、甘肃省、黑龙江省、吉林省、厦门市、四川省、大连市、宁夏回族自治区、贵州省、重庆市、河北省、宁波市的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。
授权审核事项包括：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。
本决定施行前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。
附件：第三批取得授权的派出机构名单
附件：
第三批取得授权的派出机构名单
（按照提交工作报告的时间顺序排列）
序号 派出机构名称
1 内蒙古证监局
2 云南证监局
3 甘肃证监局
4 黑龙江证监局
5 吉林证监局
6 厦门证监局
7 四川证监局
8 大连证监局
9 宁夏证监局
10 贵州证监局
11 重庆证监局
12 河北证监局
13 宁波证监局
关于印发《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号<公司股份变动报告的内容与格式>》（2007年修订）的通知
中国证券监督管理委员会
关于印发《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号<公司股份变动报告的内容与格式>》（2007年修订）的通知
证监公司字[2007]98号
各上市公司：
现将修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号<公司股份变动报告的内容与格式>》（2007年修订）印发给你们，请遵照执行。
二○○七年六月二十八日
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）
一、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规、规章制订本准则。
二、公司因发行新股、派发股份股利、实施股权激励计划、将股份奖励给本公司职工、可转换公司债券转股、股份限售期满等事项导致股份总额、股份结构(指各类股份的数量和比例)、股票面值发生变化，按照有关法律、法规、规章、规则需编制并披露股份变动报告，或在定期报告中披露股份变动情况，应遵守本准则的规定。
三、股份变动报告和定期报告披露股份变动情况应包括以下内容：
（一）股份变动的原因。
（二）股份变动的批准情况（如适用）。
（三）股份总额、股份结构变动情况。
未完成股权分置改革的公司应按表1的格式披露，已完成股权分置改革的公司应按表2、表3和表4的格式披露。
（四）股份变动的过户情况。
（五）股份变动后股东持股情况或报告期末股东持股情况。
未完成股权分置改革的公司应按表5的格式披露前10名股东和前10名流通股股东的持股情况，已完成股权分置改革的公司应按表6的格式披露前10名股东和前10名无限售条件股东的持股情况。
（六）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响（如有）。
（七）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。
（八）备查文件。
四、本准则自公布之日起实施，《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（试行）》（证监公司字[2005]142号）同时废止。
表1
股份变动情况表（适用未完成股权分置改革的公司）
单位：股
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
二、已上市流通股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
注：
1.“未上市流通股份”系指尚未在证券交易所上市交易的股份。
2.“已上市流通股份”系指已在证券交易所上市交易的股份。
3.发起人股份中的“国家持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司所设的国家股及其增量。
4.发起人股份中的“境内法人持有股份”系指发起人为境内法人时持有的股份。
5.发起人股份中的“境外法人持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司，其发起人为适用外资法律的法人（外商，港、澳、台商等）所持有的股份。
6.发起人股份中的“其他”系指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况，如有数字填报，应另附文字说明。
7.“募集法人股份”系指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。
8.“内部职工股”系指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。
9.“优先股及其他”为上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份，如有数字填写，应另附文字说明。
10.“境内上市的人民币普通股”即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。若报告时有尚未上市的公司职工股，应另附文字说明该部分股份数量和预计上市时间。
11.“境内上市的外资股”即B股。
12.“境外上市的外资股”即在境外证券市场上市的普通股，如H股。
13.“本次变动增减”项下“其他”栏指除发行新股、送股、公积金转股外其他原因引起的股份变动，如有数字填写，应另附文字说明。
14.上市公司在编制本表时，对没有的项目可以省略。
表2
股份变动情况表（适用已完成股权分置改革的公司）
单位：股
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：
境内非国有法人持股境内自然人持股
４、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
注：
1、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、机构投资者配售股份、董事、监事、高级管理人员持有股份等。
2、国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
3、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
4、其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位（包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等）及境内自然人持有的上市公司股份。
5、外资持股是指境外股东持有的上市公司股份。
表3
有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
时 间
限售期满新增可上市交易股份数量
有限售条件股份数量余额
无限售条件股份数量余额
说 明
X年X月X日
X年X月X日
…
…
…
…
X年X月X日
表4
前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
序号
有限售条件股东名称
持有的有限售条件股份数量
可上市
交易时间
新增可上市交易股份数量
限售条件
1
X年X月X日
X年X月X日
…
X年X月X日
2
X年X月X日
X年X月X日
…
X年X月X日
…
表5
股东数量和持股情况 (适用未完成股权分置改革的公司)
单位：股
股东总数
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有非流通股数量
质押或冻结的股份数量
前10名流通股东持股情况
股东名称
持有流通股数量
股份种类
上述股东关联关系或一致行动的说明
注：股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等；股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
表6
股东数量和持股情况(适用已完成股权分置改革的公司)
单位：股
股东总数
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
上述股东关联关系或一致行动的说明
注：股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等；股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
