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铁道部


“九五”铁路改革规划要点
铁道部



“九五”时期是我国铁路深入贯彻党的十四届五中全会精神，推进经济体制和经济增长方式根本性转变的重要时期。为加强对铁路改革的系统指导，遵照党的十四届三中全会和五中全会精神，根据铁道部关于深化铁路改革的决定、铁路“九五”计划和2010年发展规划，制订铁路“
九五”改革规划要点。
一、铁路改革面临的形势
1．铁路改革取得重要进展，任务仍很艰巨。
“八五”期间，按照建立社会主义市场经济体制的要求，铁路改革从理论准备、框架设计到组织实施，不断深化发展。运输企业改革货运计划，开展协议运输；施工企业积极参与市场竞争；铁路机、客、货车试行招标采购；企业加快转换经营机制，建立现代企业制度试点工作逐步深入
；部机关进行转换职能机构改革；铁路投资体制改革取得进展；对外经济技术合作不断发展；多种经营正在成为铁路重要的经济支柱；养老保险、住房制度等社会保障改革有了新进展。但是，铁道部政企合一的体制及其大而全的结构、大一统的管理、“大锅饭”的分配方式依然存在，铁路
体制改革尚未取得重大突破，企业改革明显滞后，铁路深化改革的任务十分艰巨。
2．面临运输市场激烈竞争的严峻形势，铁路必须抓住机遇，深化改革。
在国家加快建立社会主义市场经济体制，实行两个根本性转变的新形势下，国民经济和社会发展对铁路提出了强大的运输需求，铁路运输的数量和质量供需矛盾仍十分突出。
运输市场竞争日趋激烈，公路、航空、水运发展很快，铁路区际间运量的超负荷压力与地区性运量的竞争压力并存；运输能力的总量短缺与结构性能力配置低效并存；市场机制调节与计划刚性制约并存；铁路在运输市场中的份额正在下降，进入市场步履维艰。
铁路发展的微观基础是铁路企业的经营效益。铁路运价总水平太低，价格生成机制和管理体制不适应市场经济的需要，全行业亏损愈演愈烈，企业简单再生产难以为继。
铁路建设中政府和企业功能错位，铁路发展资金严重短缺，铁路发展速度和增长质量远不适应国民经济和社会需要。
重视生产要素的数量增长，轻视生产要素效率的提高，企业活力不足，科技水平不高，服务意识不强，粗放式经营仍然是铁路经营的主导方式。
思想观念明显落后于市场经济的需要。铁路固有的行业传统和长期计划经济体制下形成的一整套生产、经营、管理观念，根深蒂固，影响深远，严重制约着铁路的改革与发展。
形成铁路严峻形势的根本原因，在于传统计划经济的体制性弊端。在铁路改革进入以制度创新为核心的新阶段的关键转折时期，必须坚定不移地深化铁路改革，这将关系到铁路的生存与发展，关系铁路的前途与命运，关系到铁路以什么样的姿态进入21世纪。
3．立足中国国情，融汇国际趋势，不失时机地加快铁路改革步伐。
本世纪下半叶，世界铁路进入更新技术、改革体制的新阶段。营造各种运输方式平等竞争的市场环境，在科技进步支持下以客运高速铁路、货运重载系统为标志的铁路产业重新崛起，铁路在日益严苛的生态环境约束下的良好适应性，以及政府、公众重新重视铁路功能的观念变化，无不
对铁路的改革发展起着积极的影响和推动作用。在世界铁路出现的集中运输、集约经营、减员增效、产权重组等新潮流中，由产权重组达到机制创新的改革，尤为引人注目。界定国家与铁路的经济关系，确立铁路企业的市场主体地位，实行企业重组，改革经营方式等，成为世界铁路改革的
共同趋势。融汇国际趋势，创造具有中国特色的铁路体制改革新模式，是我国铁路“九五”乃至今后一个时期的重要任务。
4．充分认识铁路改革的特点，创造性地推进铁路改革。
——铁路是国家的基础设施，是综合国力的重要表征。铁路的基础性决定铁路有承担政府目标的义务，国家有扶持铁路的责任。
——铁路是社会公益性事业。铁路的公益性导致社会分享铁路效益，铁路有义务为社会进步和经济发展服务，社会也有责任对铁路的社会贡献予以合理返还、回报。
——铁路运输是一种以旅客、货物位移的形式创造价值的生产经营活动。企业性是铁路最基本的属性，它决定了铁路与所有用户之间都是一种平等的市场关系。
——铁路具有“设备联网、生产联动、部门联劳”的特点，运输产品由运输企业分工协作共同完成，必须正确处理运输调度统一指挥与运输企业自主经营之间的矛盾，寻求全路基本运价统一与各局成本差异悬殊条件下运输企业获取独立完整经营收入的分配方式。
——我国铁路同时兼具客货并重、线路共用、企业办社会等特点，为国外铁路所不多见。加之管理手段比较落后，区域政策环境差异较大，改革必须积极稳妥、审慎行事。
——铁路建设必须保持强劲势头，实现历史性发展的宏伟目标，同时必须加大改革力度，建立起适应社会主义市场经济的铁路新体制，铁路肩负着改革与发展的双重任务。
——铁路总体运力短缺，为保证国民经济正常运行和特定任务的完成，需要实行较强力度的宏观调控，与此同时，迅速成长的市场经济体制，又要求铁路企业加快成为市场竞争主体，铁路面对国家调控与企业经营、保证重点物资运输与市场机制配置运力的双重难题。
——铁路改革是我国经济体制改革的重要组成部分，铁路改革必须加快步伐，与全国保持同步态势；作为国民经济基础设施，又必须以自身的稳定、发展，支持全国的改革和建设。铁路改革负有双重责任。
5．铁路改革面临着困难与挑战，同时孕育着机遇和希望。
——党中央、国务院作出加快建立社会主义市场经济体制，重点抓好国有大型企业改革的战略决策，为铁路加快体制改革创造了良好的外部环境。
——整个国民经济转变经济增长方式，为铁路加速技术进步，调整生产结构，优化资源配置，提高质量和效益，推动铁路走上集约化发展道路，带来了历史性的契机。
——社会各类要素市场的发育和完善，大流通、大市场的形成和发展，为铁路各类企业全面进入市场，开拓经营，增强生存与发展能力，开辟了广阔天地。
——国家进一步扩大对外开放，调整外资投向结构，许多国家和外商普遍看好中国铁路市场，为我国铁路扩大开放、加速发展提供了有利的条件。
所有这些，都为铁路加快改革提供了前所未有的历史性机遇。
二、铁路改革的主要目标
“九五”时期铁路改革的总体目标是：坚持以建设有中国特色社会主义理论和党的基本路线为指导，深入贯彻党的十四届五中全会精神，积极推进经济体制和经济增长方式的转变，基本实现政企分开、企业重构、市场经营，初步建立起适应社会主义市场经济的铁路新体制和新机制。
围绕上述总体目标，“九五”时期铁路改革要实现以下具体目标：
1．以法律形式界定国家与铁路的基本经济关系。
2．实现政企分开。
3．大多数铁路大中型企业基本完成建立现代企业制度的任务，成为独立的法人实体和市场竞争主体。
4．发挥国家宏观调控下市场配置铁路运力等资源的基础性作用，运输企业基本进入市场，形成运输业与多种经营并行发展的经营多元经化格局，工业、施工企业完全进入市场。
5．建立以市场为导向的企业管理体系。
6．基本建立符合改革方向、反映铁路特点的职工住房制度和养老保险、医疗保险等社会保障制度。
三、铁路深化改革的主要任务
（一）理顺铁路与国家的经济关系
1．政企职责分开。铁道部加快转变职能，强化行业管理和资产管理职能，弱化直接管理企业的职能，逐步过渡到专职行使政府的社会经济管理职能，搞好铁路行业管理和铁路国有资产监督管理，不再直接干预企业的决策和生产经营活动。
2．实现政资分开。铁道部在履行国有资产监管职能的基础上，经由国务院授权，行使国家铁路国有资本所有者代表的职能，以授权或委托的方式，将国家铁路国有资产交由依法组建的铁路投资主体经营，建立国家终极所有、主管部门监管、企业自主经营的铁路国有资产运作体系。
3．争取国家健全完善有关政策。
——投资政策。国家和地方政府对铁路建设负有资金支持和政策支持的责任。根据铁路建设项目的不同性质，明确中央、地方政府、企业（包括铁路企业）不同的投资责任，形成投资主体多元化，资金来源多渠道，融资形式多样化的新格局。进一步规范合资铁路建设体制。不断完善建
设项目投入产出经济评估制度。对于因政治、军事、国土开发需要而修建的亏损铁路，由国家给予特殊政策支持。
——运价政策。围绕国家宏观调控目标，积极发挥价格杠杆对短缺资源配置的调节作用，改变运价水平过低、运价结构扭曲、运价管理过度集中、运价形成机制僵化的状况，建立反映运输产品价值、市场供求关系，体现保本、还贷、缴税、微利原则的运价形成机制；分层管理、调控有
序的运价管理体制；形态多样、分类细化的铁路运价体系。扩大铁道部在指定的品类、区域、季节内运价的定价权和浮动权；建立运价与物价联动机制；实行和扩大实行新路新价、优质优价、季节浮动价、区域运价和协议运价等多种运价形式；赋予铁路试点企业在规定范围内运价的定价权
与浮动权。
——财税政策。争取有些税费继续免交或合理返还，有些税种降低税率或适度减免。对于公益性、政策性运输造成的亏损，由中央政府或各级地方政府给予财政补贴或政策补偿。
——金融政策。增加对铁路的贷款规模，优先安排国内银行、国外政府及国际金融组织贷款，争取成立铁路金融机构。
——法律保障监督体系。围绕铁路与国家的基本经济关系，加强铁路法律体系建设，修改《铁路法》，确立铁路在市场经济中的法律地位，依法规范铁路企业行为。
（二）推进铁路管理体制改革
铁路管理体制改革要在政企分开、政资分开的前提下，按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，实施企业结构的战略性改组，构建具有自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展能力的法人实体和市场竞争主体，促进铁路资源优化配置，实现制度创新。
1．搞好建立现代企业制度的工作。“九五”期间，铁路大中型骨干企业要创造条件，按照《公司法》完成公司制改造，建立起反映铁路行业特点、与市场经济相适应的现代企业制度。遵循出资者所有权与企业法人财产权相分离的原则，依法落实铁路企业的法人财产权，使各种类型的
铁路公司或集团公司成为独立的法人实体和市场竞争主体。
2．重构铁路运输企业。以解决铁路多级法人产权不清、机构重叠、管理重复、效率低下为重点，围绕建立现代企业制度的目标，按照适应市场竞争、提高运输效率、发挥规模效应、促进集约经营的原则，把建立现代企业制度与运输企业结构调整有机结合起来，明晰产权，明确权责，
调整布局，优化结构，进一步适应社会主义市场经济的需要。
从我国铁路的实际出发，现阶段铁路运输企业宜以地区性铁路运输公司为主要形式。公司的管界需综合考虑车流规律、运营条件、管理跨度、路网区位、经济区域以及历史沿革等因素，择优而定。在企业重构中，必须注意协调处理好运输指挥、资金结算、建设投资等各种关系。
3．推进工业、施工、物资供销企业产权重组和结构调整。铁路工业、施工、物资等系统要明确产权关系，实行独立经营，根据各自情况，实施企业重组方案。
机车车辆工业总公司改组为控股公司，逐步强化资产经营职能，通过盘活存量，优化增量，重点投入，择优扶强，组建若干企业集团，增强市场竞争能力。通信信号总公司要结合科技进步，调整企业结构，增强整体实力。
工程、建筑总公司可分别进行控股公司或企业集团的改革探索，通过重组产权，调整结构，精干队伍，多元经营，推进联合、兼并，形成若干个工程总承包、施工专业承包、劳务作业层次相协调的综合性或专业性施工企业。
物资供销系统要积极推动联合兼并，提高组织化程度，扩大批量规模，探索集团化经营模式。
4．调整资产结构，优化资源配置。根据市场经济发展需要，按照国家产业政策的导向，盘活存量资产，促进要素的流动和重组。
调整生产布局。根据铁路科技进步和技术装备水平的提高，适时调整客货营业、牵引动力、车辆修管、工电养修等生产布局。按照发挥总体优势、提高整体效益的原则，实施跨部门、跨专业的调整。
促进铁路资产合理流动。对亏损支线采取向地方政府争取运价政策、实行有偿转让、联营、租赁、封闭等形式，搞活经营。对闲置的设备、厂房、场地等生产要素，通过投资、变卖、出租、合资、合作等方式，加速流动，提高资产经营效益。
积极创造条件，逐步把运输、施工、工业、物资供销企业中的附属企业和后勤服务部门分离出去，使其独立经营，自负盈亏，走向市场。少数需要和主体企业保持内在一体化联系的，形成企业内部清算关系。
（三）发展铁路市场化经营
1．建立面向市场的企业经营机制。
按照市场经济的要求，积极推动铁路企业建立有利于节约资源、降低消耗，推动科技进步、增加经济效益的企业经营机制。
建立运输企业自负盈亏机制。在现行“管直分配、系数调节”基本稳定的同时，进一步研究解决在全路统一运价、各局不同成本条件下，运输企业取得独立完整、相对合理经营收入的难点问题。通过试点，探索建立反映铁路运输企业特点、与现代企业制度相适应的收入形成机制和成本
约束机制。不断健全和完善符合社会主义市场经济要求的铁路现代财务会计制度，推动运输企业自负盈亏机制的建立。
普遍实行资产经营责任制，建立以国有资产保值增值为目标的激励机制和约束机制。铁路企业要严格履行国有资产保值增值的责任。要提高企业经营者的素质及其资产经营意识，加强对企业经营者资产经营责任的考核和奖惩。
2．建立健全铁路客货运输营销机制。
改革铁路运输计划管理方式。在国家对铁路运输计划的管理由直接控制转向宏观调控的基础上，铁道部根据国民经济发展对铁路运输的需求以及铁路能力变化等情况，编制发布各运输企业年度运输计划的预期指标。运输企业根据市场需求自主编制安排年度运输计划，并服从国家宏观调
控和全路运输指挥机构的统一指挥。
树立市场营销观念，以高效率、高质量、高应变能力的运输组织，支持营销，服务营销。全面推进运输组织改革，运输计划、编组计划、运行图等都要以市场为导向，努力适应用户需求。
以经济效益为中心，加强客货营销队伍，开展客货营销活动，开发客货运输市场，巩固和扩大市场占有份额。
调整客车品种结构，提高客车运行速度，改善客运车站布局，优化全路客运售票系统，改革行包托运方式，提高服务质量，形成面向市场、灵活高效的客运营销机制。
继续搞好货物运输计划改革，减少层次，简化手续，缩短周期，提高质量，适应市场经济的需要。在确保国家重点物资运输的前提下，积极组织高附加值的货物运输，扩大集装箱、冷藏、快运的比例，以灵活的运输组织，努力满足货主的运输需求。深化货场改革，扩大服务内函，增加
对货主的吸引力，不断提高市场竞争力。
在保证国计民生重点物资运输的情况下，坚持“货主自愿，收费合理，服务到位”的原则，在总结经验、明确规范的基础上进一步搞好协议运输。
3．推动铁路工业、施工、物资供销企业全面进入市场。
工业企业要以货车、客车、机车招标采购为契机，面向用户，积极参与市场竞争。施工企业要深化企业改革，强化集约经营，全面打入国内国际建筑市场。物资供销企业要在坚持为铁路服务的前提下，改革流通方式，推行代理制、配送制和成套供应，实行市场化经营。
4．大力拓宽经营领域，推动铁路经营多元化的发展。
以经济效益为中心，统筹规划铁路运输与多种经营的发展，发挥整体优势，形成经营合力，提高总体效益。理顺多经企业的产权关系，加快实施公司制改造，依法规范多经企业与出资者的权责利关系。处理好多经企业与集体经济的关系，支持和扶持集体经济的发展。
下决心调整多种经营产业结构，把发展重点转到兴办实业上来。以产权为纽带，通过资产重组、结构调整，大力推进集团发展战略，搞好重点开放地区的集团组建工作，推动铁路多种经营向实业化、集团化、国际化方向发展。
以运贸结合、商贸结合为重点，形成一批以商贸企业为龙头，跨产业、跨地区的经济联合体。
明确发展多种经营的支持政策。多渠道筹集发展资金，增加投入。结合铁路企业资产重组和生产布局的调整，扩大对多经企业的实物资产投资，壮大多经企业实力。
5．建立以市场为导向的企业管理体系。
树立适应市场经济的管理思想，推进管理改革。要按照“市场向导，管理结合，以人为本，集约经营”的方针，结合铁路实际，从管理思想、管理组织、管理人才、管理方法、管理手段等方面改革创新，把改进和加强企业管理贯穿于改革、改组、改造的始终，增强企业市场竞争能力，
提高经济效益。
加强成本、资金管理。以提高市场竞争能力和经济效益为目标，建立以企业经营者负主要责任的、覆盖各部门、各岗位和生产经营全过程的企业成本控制体系，严格成本控制，加强核算分析，实行成本否决。加强和规范成本管理基础工作，建立和完善成本模型，逐步实现分线、分品类
和作业成本核算。加强资金管理，加速资金周转，提高资金运营效率和获利水平。
优化劳动组织，实现减员增效。利用接收新线、开通复线、兴办实业等机会，采取竞争上岗、组织培训、充实基层等形式，分流人员。坚持和完善工效挂钩办法，改革企业内部工资分配，真正体现按劳分配、效率优先、兼顾公平的原则。
强化管理基础工作。按照管理创新的要求，建立健全包括技术标准、管理标准和工作标准在内的标准化体系。强化全面质量管理，贯彻落实国际通行的质量管理和质量保证标准，力争通过国内或国际认证机构的认证。制订有利于考核岗位工作充实度、落实成本管理责任制的劳动定额和
消耗定额。加强和完善计量工作。探索应用计算机优化管理的新途径。
（四）扩大铁路对外开放
坚持以开放促发展的方针，抓住机遇，全面推进铁路外事、外经、外贸、外运管理体制改革，努力形成铁路全方位、多元化、多层次、多领域对外开放的新局面。
加大吸引外商直接投资铁路的力度。在国家产业政策指导下，以引进资金、装备、先进技术和管理经验为重点，推进中外合资、合作兴办铁路企业，开拓外商直接投资建设经营铁路的途径。
积极探索铁路进入国际金融市场的新途径。更多更好地利用外国政府和国际金融组织的贷款。抓紧设立境外铁路投资基金，在取得成功经验的基础上，进一步扩大基金规模。争取在海外发行铁路债券特别是中长期债券。
发展铁路对外经济技术合作和贸易往来。扩大铁路企业进出口经营权，促进铁路对外商贸活动。积极扶持铁路机车车辆等重点产品出口。扩大铁路施工、设计企业对外工程承包权，进一步开拓海外建筑市场，发展对外工程承包、劳务合作和设计咨询业务。
加强对外运输服务。扩大铁路运输企业国际货物代理权，大力发展与周边国家和地区以及亚洲和欧洲间的国际客货联运业务，扩大开行国际旅客列车、旅游列车、集装箱货物直达快运列车和其他货物列车，发展多式联运业务，提高国际联运管理水平和运营效率。
（五）推进铁路社会保障改革
用三至五年时间，建立起符合国家政策要求、具有铁路特点的社会保障管理体制和运行机制，逐步形成覆盖全行业、资金来源多渠道、保障方式多层次、统筹互济与个人账户相结合、管理与服务一体化的铁路保障体系。
1．深化养老保险制度改革。在覆盖铁路各类用人单位和各种用工的养老保险系统统筹范围的基础上，以养老保险基金铁路统筹与个人帐户相结合为重点，形成全路基本养老保险、企业补充养老保险和个人储蓄养老保险多层次的养老保险体系。认真研究社会统筹与系统统筹的关系，搞
好协调、衔接。
2．推进医疗制度改革。按照企业（医院）、单位、个人三者合理负担医药费的原则，推广建立以铁路统筹医疗基金与个人医疗帐户相结合为主导、以大病统筹为补充保险的配套改革，逐步形成与铁路现代企业制度相适应的职工医疗保险制度，充分利用铁路医疗资源，保证职工基本医
疗需求。
3．深化住房制度改革。全面建立住房公积金制度，规范住房公积金的归集、管理和使用。逐步提高房租，稳步出售公有住房，建立以中低收入家庭为对象、社会保障性质的经济适用住房供应体系。积极推进住房商品化、社会化进程，加快建立适应社会主义市场经济的铁路住房新体制
。通过抓房改，促房建，到本世纪末，实现铁路职工住房人均居住面积达到9平方米的目标。
四、“九五”铁路改革组织实施措施
（一）分步推进铁路改革
“九五”时期，铁路改革分两阶段进行：
第一阶段，大致为今、明两年。主要任务是：集中力量，研究制订铁路体制改革总体方案，提出铁路运价体制改革建议方案和《铁路法》修改意见，争取获得国家批准并以立法形式确认。同时积极推进广铁（集团）公司、柳州铁路局、大连铁道有限责任公司等建立现代企业制度试点工
作；在实行“管直分配、系数调节”办法的基础上，落实经营责任制；加强客货营销工作，推动运输企业参与市场竞争；推进非运输系统企业分流、重组，促进工业、施工、物资供销企业全面走向市场；积极慎重地调整生产布局，促进存量资产合理流动；抓好其他符合总体方向的改革项目
的组织实施工作。
第二阶段大致在“九五”后期，主要任务是根据国家批准的铁路体制改革总体方案，有计划、分步骤地组织实施。
（二）落实规划的实施措施
1．加强改革的领导和组织。建立改革领导和推进机构，有组织、有步骤地实施改革方案。各级干部都要切实加强对改革的领导，结合铁路特点，研究改革对策，促进铁路发展。
2．抓好宣传教育，搞好干部培训。针对干部职工由于改革涉及利益格局调整而产生的各种思想认识问题，加强宣传教育工作，不断统一全路思想认识。分期分批地组织领导干部培训班，学习改革理论，论证改革方案，达到统一认识，提高素质，促进改革的目的。
3．坚持搞好试点。“九五”铁路改革涉及许多深层次矛盾，必须坚持从点到面的工作方法。对于重大改革措施，都要组织进行试点，摸索总结出成熟经验后，有组织地加以推广。
4．加强铁路改革调查研究工作。铁路改革是一项前无古人的复杂的系统工程，涉及方方面面，不确定因素多，政策变量频繁，十分有必要深入、系统、持续地开展调查研究工作。动员群体智慧为决策提供较好的方案，以增强改革效应，降低改革成本，保障改革顺利地实现既定目标。




1996年11月4日
新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府


关于印发《克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法》的通知

新克政发〔2011〕58号


各区人民政府，市政府各委、办、局，各有关单位：

　　《克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

　　

　　

　　

二〇一一年七月八日

















克拉玛依市科学技术进步奖奖励办法



第一章 总则



　　第一条 为奖励在克拉玛依市科学技术进步活动中做出突出贡献的公民和组织，调动广大科技工作者和各族人民群众的积极性和创造性，大力推进科技进步，加快科技成果转化，依据《新疆维吾尔自治区科学技术进步奖励办法》的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

　　第二条 克拉玛依市科学技术进步奖励贯彻尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针，鼓励团结协作、联合攻关、自主创新，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，促进科技成果向现实生产力转化，促进地方创新体系建设，加快科技兴市、人才强市和可持续发展战略的实施。

　　第三条 市人民政府设立“克拉玛依市科学技术进步奖”（以下简称“市科技进步奖”），市科技进步奖分为市科技进步奖特等奖和市科技进步奖一、二、三等奖。

　　第四条 市科技进步奖的评审、授予，实行公开、公平、公正的原则，任何组织或者个人不得非法干预。

　　第五条 市科技工作指导委员会负责市科技进步奖的综合评审工作，市科技工作指导委员会办公室设在市科技局，负责市科技进步奖评审的组织工作。

　　第六条 市科技进步奖是市人民政府授予公民或者组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。



第二章 奖励范围



　　第七条 市科技进步奖奖励范围，包括科学技术研究成果和引进、消化、新技术推广应用成果两大类。

　　（一）科学技术研究成果包括：

　　1．在应用基础研究方面阐明自然现象、特征、规律，在学术上有见解的新发现、新认识、新理论，并对地方经济建设和社会发展有重要指导意义的科学理论成果。

　　2．具有新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括：新产品、新工艺、新方法、新技术、新材料等。

　　3．自然科学领域内公开出版的优秀科技著作（科技专著、科技教材、科普图书）。

　　4．重大科技工程成果、重大科技攻关成果。

　　5．综合配套应用新技术的重点工程建设、生态保护、环境污染治理、医疗卫生防疫、农牧业新技术系统工程项目。

　　6．为推进决策科学化和管理现代化而开展的软科学研究，信息技术等方面的研究成果。

　　（二）引进、消化和新技术推广应用成果包括：

　　1．在克拉玛依的开发、建设和生态环境保护等工作中，推广应用先进、成熟、实用的科技成果，推广应用量大、面广，并取得重大经济、社会和生态效益的项目。

　　2．在引进技术的消化吸收中，有重大发展和创新，并取得显著经济、社会和生态效益的项目。

　　3．新产品、新材料系列化开发成果。

　　4．采用高新技术实现产业化或利用新技术改造传统产业取得显著经济效益的优秀项目等。

　　第八条 下列项目不属于市科技进步奖的评审范围：

　　（一）涉及国防、国家安全并由于国家安全和保密原因不能公开的项目。

　　（二）尚处于研究开发阶段，还未在生产经营等活动中得到应用的项目。

　　（三）存在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面争议的项目。

　　（四）技术论文、技术资料汇编、工作总结、工作报告、领导讲话等。

　　（五）已申报其他省、地（市）级科学技术进步奖的项目。

　　（六）已获得驻市中央石油石化企业科技奖励的项目。

　　（七）已经获得上一级科学技术进步奖的项目。



第三章 推荐要求



　　第九条 市科技进步奖每年奖励一次。由各有关单位依据本办法，向市科技行政管理部门推荐奖励项目。

　　第十条 推荐市科技进步奖候选项目必须满足以下要求：

　　（一）科学技术研究成果：

　　1．具有本地区（或本行业）先进以上水平。

　　2．必须是经过科技成果鉴定、评定（验收）或通过市场竞争和社会生产实践一年以上得到评价和认可的优秀科技成果。

　　3．应用技术成果要有足够的应用数量和应用面，证明其技术先进、实用，性能稳定可靠，经济、社会或生态效益好；科学理论成果、软科学成果等，必须被使用单位应用，证明其有科学价值或有重要的社会效益和潜在的经济效益等；科技著作要公开出版一年以上，并得到国内外同行公认或采用。

　　4．国家及自治区级科技项目，必须经国家或自治区进行课题（专题）验收后，才能推荐市科技进步奖。如果承担的国家级项目三级专题、自治区项目二级课题水平很高，能够单独应用，且在扣除该课题或专题后不影响总项目获奖，在征得项目负责单位或项目总负责人同意后，在总项目报奖前可单独推荐市科技进步奖。

　　（二）引进、消化和新技术推广应用成果：

　　1．必须经实践证明是先进、成熟、实用的优秀科技成果。

　　2．推广应用项目的推广量、应用面及效益必须经主管部门（或任务下达部门）验收、确认。

　　3．必须是在生产实践中推广应用一年以上，在组织、实施、推广中做出创造性贡献，并取得重大的经济、社会和生态效益。

　　4．已获得科技进步奖励的项目，在获奖两年以上，经大面积推广应用后取得更大的经济、社会和生态效益。

　　第十一条 推荐项目单位应做好以下工作：

　　（一）对推荐项目的基本条件、主要完成单位和主要完成人的资格及其排序等进行严格审查，凡不够条件或有异议的项目，不得推荐。

　　（二）认真审查科技进步奖申报书及相关附件材料，并具体填写推荐单位意见。

　　（三）几个单位共同完成的成果，应由项目牵头单位与其它单位共同协商主要完成单位和主要完成人的名次排列等，并由牵头单位负责推荐。

　　（四）按要求上报推荐项目的各种资料，并做到齐全完整，排列序列依次为：技术（研究）报告、科技查新报告、技术标准、项目申请书及合同书、技术合同、专利证书、专业检测报告、测试报告、用户意见、销售合同、论著、论文、获其它奖励证书等。所有材料必须按档案管理要求正规装订，同时，另附市科技进步奖申报书和市科技成果评定证书。

　　第十二条 市科技行政管理部门或其授权委托的中介机构负责推荐奖励项目的初审工作。有下列情况之一的不予受理：

　　（一）不符合市科技进步奖励范围及推荐要求的。

　　（二）重复报奖的。

　　（三）主要完成人、主要完成单位不符合有关规定的。

　　（四）资料不齐全、填写不规范、内容不翔实、印刷不清楚的。

　　（五）对推荐奖励项目有异议的。

　　（六）资料未按科技档案归档要求打印、装订的。



第四章 奖励标准



　　第十三条 各等级市科技进步奖必须具备以下条件：

　　（一）特等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术水平达到同行业的国际先进水平或国内领先水平，技术难度很大，并有重大的创新，取得很大的经济、社会和生态效益，对克拉玛依的开发建设和经济发展产生重大影响。

　　2．研究工作系统、完整、理论上有突破性进展，主要研究成果达到国际先进水平，取得多项自主知识产权，在学术上有重大价值或对经济建设和社会发展有重大推动作用，效果非常显著。

　　3．引进、消化、吸收国内外先进技术，推广难度很大，推广规模大、推广应用率达到应推广范围的70%以上，并在推广中有重大创新，取得了非常大的经济、社会和生态效益，年创利税2000万元以上。

　　（二）一等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术水平接近国际先进水平或达到国内领先水平，技术难度大，有重大的创新，取得很大的经济、社会和生态效益，对克拉玛依的开发建设及经济发展产生积极的影响。

　　2．研究工作系统、完整、理论上取得重要进展，主要研究成果达到国内领先水平，取得一定数量的自主知识产权，在学术研究上有重要价值或对经济建设和社会发展有较大推动作用，效果显著。

　　3．引进、消化和推广应用新技术点多面广，推广难度大，推广应用率达到应推广应用范围60%以上，并在推广中有大的创新，后续改进成果显著，取得了重大的经济、社会和生态效益，年创利税1000万元以上。

　　（三）二等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术达到国内或本行业先进水平，技术难度大，有创新且实用，性能稳定可靠，并取得大的经济、社会和生态效益。

　　2．研究工作比较系统、完整，理论上有重要的发展，主要研究成果达到国内或本行业先进水平，取得自主知识产权，学术上有重要价值或对经济建设和社会发展有重要的推动作用。

　　3．推广面及应用数量都比较大，推广难度大，推广应用率达到应推广应用范围的50%以上，并在推广应用过程中有较大的创新，取得了重大的经济、社会和生态效益，或年创利税500万元以上。

　　（四）三等奖（具备下列条件之一）：

　　1．整体技术达到自治区先进水平或地州市领先水平，有一定技术难度，有创新且实用，性能稳定可靠，并取得一定的经济、社会和生态效益。

　　2．研究工作有一定的系统性和完整性，理论上有一定的发展，主要研究成果达到本行业先进水平或地州市领先水平，对经济建设和社会发展有一定的指导作用。

　　3．推广面和应用数量较大，推广有一定难度，推广应用率达到应推广应用范围的40%以上，并取得了较大的经济、社会和生态效益，或年创利税100万元以上。



第五章 主要完成人和主要完成单位



　　第十四条 主要完成人，是指对科研、新技术项目的完成做出创造性贡献的科技人员，或者是在科技成果转化和新技术推广工作中做出重大贡献的实施者、组织者、技术创新者。应具备下列条件之一：

　　（一）重大项目的总体研究方案、技术方案及实施方案的设计者。

　　（二）技术创新点或科学理论、新观点、新认识的提出者。

　　（三）关键技术和疑难问题的解决者。

　　（四）关键技术文件、技术研究报告的主要撰写者。

　　（五）科技著作的主要作者及起重要作用的策划编辑，责任编辑。

　　（六）在引进、消化和推广、应用新技术过程中，关键技术和疑难问题的解决者。

　　（七）在引进、消化和推广、应用新技术过程中，解决重大难题的组织协调者，提供新技术并且为开发、推广新技术的主要实施者。

　　第十五条 在主要完成人中，行政机关事业单位领导和工作人员应严格控制，仅从事项目组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为主要完成人。

　　第十六条 主要完成单位是指项目的主要完成人所在的单位，并在项目的研制、开发和推广应用过程中提供技术、经费和设备等条件，或在投产、应用及推广实施过程中提供物质技术条件，对项目完成起到主要作用的单位。

　　第十七条 市科技进步奖的主要完成人应严格按照研究开发和成果转化过程中的实际贡献大小排序，严禁以职务、职称、资历、年龄大小等论资排辈。

　　第十八条 市科技进步奖的主要完成人限额：特等奖不超过11人，也可申报集体奖；一等奖不超过9人；二等奖不超过7人；三等奖不超过5人。

　　第十九条 获市科技进步奖主要完成人的事迹应记入本人档案，并作为考核、晋级、聘任专业技术职务等的重要依据。

　　

第六章 评审程序



　　第二十条 市科技行政管理部门根据成果专业分布情况聘请有关专家组成专业评审组。专业评审组对初审合格的项目进行评审，并提出书面评审意见，由市科技行政管理部门进行汇总，提交市科技工作指导委员会审定。

　　第二十一条 市科技进步奖评审实行回避制度，被推荐为市科技进步奖候选项目的主要完成人及主要完成单位的专家不得作为评审专家组的专家参加当年的评审工作。

　　第二十二条 市科技进步奖的审定程序：

　　（一）由市科技行政管理部门向市科技工作指导委员会报告专业评审组的评审情况。

　　（二）市科技工作指导委员会可根据具体情况对推荐的特等奖、一等奖项目组织答辩（主要完成人前三名要到会进行答辩）。

　　（三）市科技工作指导委员会采用无记名投票或举手表决方式，确定市科技进步奖的项目及等级，获奖项目及等级须得到超过到会委员三分之二票数通过。



第七章 异议处理



　　第二十三条 经市科技工作指导委员会审定的奖励项目在有关媒体上进行公告。凡对公告的拟奖励项目有异议的，任何单位或者个人可以自公告之日起20天内向市科技行政管理部门提出，逾期不予受理。

　　第二十四条 对拟奖励项目的异议，分为实质性异议和非实质性异议。对项目关键技术的创造性、先进性、实用性和申报书填写不实的意见，称为实质性异议；对项目的主要完成单位、主要完成人的意见，称为非实质性异议。

　　第二十五条 提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名；以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。如需要保密者，在异议材料中注明。

　　第二十六条 市科技行政管理部门在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议内容属于本办法所述异议情况的，并能提供充分证据的，应予受理。

　　第二十七条 实质性异议由市科技行政管理部门协调，由有关推荐单位协助，涉及异议的任何一方应当积极配合，不得推诿和延误。推荐单位接到异议通知后，应当在15个工作日内核实异议材料，并将调查、核实情况报送市科技行政管理部门审核，市科技行政管理部门组织有关人员进行调查，提出处理意见。若情况属实，证据确凿，经市科技工作指导委员会批准，撤消奖励，并按情节轻重，对推荐单位或主要责任人给予批评或通报。

　　非实质性异议由推荐单位负责协调，提出初步处理意见报送市科技行政管理部门审核。涉及跨部门的，由市科技行政管理部门负责协调，相关推荐单位协助，其处理程序参照前款规定办理。

　　第二十八条 自公告之日起，两个月内仍未处理完毕的异议项目，取消其当年获奖资格，待异议处理完毕后，次年可重新推荐。



第八章 奖金及分配



　　第二十九条 市科技进步奖所需奖励资金，由市财政专款拨付，在市应用技术研究与开发资金中列支。

　　第三十条 市科技进步奖每项奖金分别为：特等奖10万元，一等奖6万元，二等奖4万元，三等奖2万元。

　　第三十一条 市科技进步奖奖金应按参与项目研究和成果转化应用人员所做贡献大小进行分配。其中，获奖项目的主要完成人所得奖金数额，应占奖金的70%以上。

　　第三十二条 几个单位共同完成的科技成果，奖金原则上发放给推荐单位或第一完成单位，由其负责与其它完成单位协商分配。

　　第三十三条 市科技进步奖奖金按国家有关规定，免交个人所得税。



第九章 监督与处罚



　　第三十四条 对通过剽窃、侵夺他人科学技术成果，弄虚作假或者其他不正当手段谋取市科技进步奖的单位和公民，尚未授奖的，由市科技行政管理部门取消其当年获奖资格；已经授奖的，经市科技工作指导委员会审核，由市科技行政管理部门报市人民政府批准后撤销奖励，追回证书和奖金，并公开通报。情节严重者，取消其一定期限内或者终身获奖资格。同时，建议其所在单位或主管部门给予相应的处分。

　　第三十五条 推荐单位或者个人以及科技成果应用单位或个人提供虚假数据、材料、协助他人骗取市科技进步奖的，由市科技行政管理部门给予通报批评，情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对直接责任人，由有关主管部门给予行政处分。

　　第三十六条 参与市科技进步奖评审工作的专家在评审活动中违反评审行为准则和相关规定的，由市科技行政管理部门分别情况给予责令改正、记录不良信誉、警告、通报批评、解除聘任或者取消资格等处理，同时可以建议其所在单位或主管部门给予相应的处分。

　　第三十七条 参与市科技进步奖评审组织工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由市科技行政管理部门或者相关主管部门依法给予相应的处分。

　　

第十章 其他



　　第三十八条 市科技进步奖评审落选项目，如在后续改进工作中有新的重大创新和进展，二年后推荐单位可根据本办法再次推荐。

　　第三十九条 专业评审组认为项目的核心内容已具备了奖励条件，但尚需补充某些资料或证明文件的，可以缓评。市科技行政管理部门应当及时将缓评项目和缓评理由通知推荐单位，推荐单位在做好有关工作后，可根据本办法再次推荐。

　　第四十条 推荐市科技进步奖的项目，项目完成单位应按规定数额交纳评审费。



第十一章 附则



　　第四十一条 本办法由市科技局负责解释。

　　第四十二条 本办法自发布之日起实行，新克政发〔2004〕60号文件同时废止。